联储证券被深交所书面警示

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联储证券因存在未完全纳入深交所交易监管并向市场披露的重点监管证券而被深交所书面警示。实时监测预警的准确性和有效性不足，冗余现象较多。一些上级预警处理不及时、一些监管函送达不及时等问题。上述行为违反多项规定，深交所决定对联储证券采取书面警示形式的自律监管措施。

存在向市场披露的重点监控证券尚未完全纳入交易所交易监管、实时监控预警准确性和有效性不足、冗余较多等问题。一些上级警示处理不及时，一些监管函件传达不及时。上述行为违反了深圳证券交易所的相关规定。因此，深交所决定对联储证券采取书面警示形式的自律监管措施。另外，据证监会2月5日消息，我会继续。

深交所近日向美联储证券发出警告信。决定称：“2023年10月23日至10月26日，本所会同青岛证监局对你公司客户交易行为管理、适当性管理、融资融券业务管理等情况进行了现场检查，投资者教育相关工作。经查，贵公司在融资融券业务管理方面，存在融资融券证券兑换率设置。就是这样。

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来源：深交所网站深交所指出，上述行为违反了《会员管理规则》 《会员管理业务指引第3号——会员客户交易行为管理》 《融资融券交易实施细则》的相关规定。根据规定，深交所对联储证券采取书面警示等自律监管措施，并要求企业高度重视，采取有效措施纠正违规行为。就是这样。

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2024年2月5日，深交所向联储证券发出警告信。决定称：“2023年10月23日至10月26日，本所会同青岛证监局对你公司客户交易行为管理、适当性管理、融资融券业务管理等情况进行了现场检查，投资者教育相关工作。经查，贵公司在融资融券业务管理方面，存在可作为保证金的证券折扣。